在飛速發(fā)展的知識經(jīng)濟(jì)時代，專利權(quán)作為重要的無形資產(chǎn)和強(qiáng)有力的商業(yè)工具，在科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場競爭中發(fā)揮著越來越重要的作用，越來越多的市場主體開始運(yùn)用專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、實施許可、質(zhì)押融資、出資和入股等方式實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和發(fā)展效益，專利價值的發(fā)揮為企業(yè)發(fā)展乃至全社會的科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入了新的活力。

但是我國目前的專利技術(shù)市場轉(zhuǎn)化率還比較低，專利價值評估技術(shù)的不成熟是其中一個重要的制約因素，一方面，由于專利價值評估方法的不確定性和不穩(wěn)定性導(dǎo)致難以得出一個能夠讓交易各方都認(rèn)可的公允值[1]，另一方面，由于專利價值評估方法的專業(yè)性和復(fù)雜性，普通專利權(quán)人或購買者難以客觀估量專利價值而不能有效定位其專利權(quán)運(yùn)用行為。如果能夠?qū)崿F(xiàn)專利價值評估的軟件化，使得公眾可以快速便捷地了解特定專利的價值，對于促進(jìn)專利權(quán)交易和轉(zhuǎn)化無疑是非常有利的。本文將對專利價值評估軟件化的理論基礎(chǔ)和實踐進(jìn)行探討。

一、專利價值評估軟件化的需求和定位

在專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、實施許可、質(zhì)押貸款、入股等經(jīng)濟(jì)活動中，通常需要在正式談判簽約之前，委托專業(yè)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)對目標(biāo)專利的價值進(jìn)行評估以確定其具體價格。但是早在籌劃上述經(jīng)濟(jì)活動之前，就應(yīng)當(dāng)對目標(biāo)專利的價值有所了解，這樣才能決定是否可以運(yùn)營該專利，以及以什么樣的方式進(jìn)行運(yùn)營。而專業(yè)的專利資產(chǎn)評估需要相當(dāng)大的費(fèi)用支出，在有明確的經(jīng)濟(jì)活動目標(biāo)之前，一般不會輕易啟動。迫切需求一種快速便捷的專利價值評估方式，幫助公眾了解特定專利的價值，促進(jìn)其進(jìn)行相關(guān)的商業(yè)決策。因此，實現(xiàn)專利價值評估的軟件自動化具有十分廣闊的前景。

當(dāng)然，專業(yè)的專利價值評估與軟件化的專利價值評估是有區(qū)別的，前者的關(guān)鍵是給出特定專利的價格以用于正式的商業(yè)談判等活動，后者的關(guān)鍵是讓普通公眾能夠快速了解特定專利的價值，促進(jìn)其有效運(yùn)營該專利。因此，軟件化的專利價值評估可以只給出一個大體的專利價值區(qū)間或者僅指出其相對價值或內(nèi)在價值，并且應(yīng)當(dāng)是簡單、快速、便捷的，適合于普通公眾使用，輔助專業(yè)人員或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)的工作。

二、軟件化的基礎(chǔ)——專利價值評估方法

專利價值評估的軟件化必然要以科學(xué)合理的評估方法為基礎(chǔ)，從整體來看，現(xiàn)有的專利價值評估方法可以分為定量分析和定性分析兩類，其中定量分析方法關(guān)鍵在于確定專利的交易價格，定性分析方法側(cè)重于客觀反映專利的內(nèi)在價值。

1. 定量方法

定量評估專利價值的方法主要有成本法、市場法和收益法，都是借鑒較成熟的有形資產(chǎn)評估而得到的[2]，在用于評估專利這種特殊的無形資產(chǎn)的價值時，都具有特定的適用前提。

成本法是將重復(fù)專利開發(fā)過程中的投入作為重置成本減去專利的損耗與貶值來確定專利價值的方法。運(yùn)用成本法進(jìn)行專利價值評估時，具有操作簡便，數(shù)據(jù)確定比較準(zhǔn)確、可靠的特點(diǎn)，但是成本法不反映從專利的所有或使用中帶來的經(jīng)濟(jì)利益，一般情形下其為專利提供很小的價值[3]。這種方法經(jīng)常適用于技術(shù)使用的萌芽期或沒有適用市場或沒有獲得收益的資產(chǎn)，但在專利充分商業(yè)化的階段較少用到。

市場法是通過參考若干個同類專利技術(shù)在技術(shù)市場中的交易條件和價格，針對待評估專利技術(shù)的特點(diǎn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整而作出評估的一種方法。使用市場法時，需要確定具有合理比較基礎(chǔ)的、類似的、并且具有代表性的專利技術(shù)，還要收集類似專利技術(shù)交易的市場信息和待評估專利技術(shù)以往的交易信息。同時，需要根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)情況的變化，考慮時間因素，對相關(guān)以往交易信息進(jìn)行必要的調(diào)整[4]。市場法是一種簡單有效的方法，但是由于每件專利都具有其特殊性、＊＊性和非標(biāo)準(zhǔn)性，加之專利交易市場的不活躍和交易信息難以獲取的情況，難以收集可參考的同類案例，使得市場法的應(yīng)用受到限制。

收益法是實踐中很常用于專利價值評估的一種方法， 通過評測被評估專利的未來預(yù)期收益并將其折算成現(xiàn)值，從而確定專利的價值。收益法通過適當(dāng)?shù)倪€原利率，將被評估的專利技術(shù)產(chǎn)生的未來收益折算成現(xiàn)值，并乘以合理的分成率，得出專利交易價格。這種方法比較全面地考慮了市場收益大小、專利技術(shù)獲利期的長短和市場風(fēng)險，并且與企業(yè)的投資決策相結(jié)合，比較容易被交易雙方接受。但是要準(zhǔn)確確定折現(xiàn)率、分成率和收益期限等參數(shù)具有較大難度，而且評估結(jié)果容易受評估人員個人主觀判斷的影響和不可預(yù)見因素影響[5]。

現(xiàn)有定量評估專利價值的方法主要源于有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)評估的方法，而專利資產(chǎn)是一種特殊的無形資產(chǎn)，其是法律賦予的排他權(quán)，相應(yīng)地專利價值應(yīng)當(dāng)包括其技術(shù)內(nèi)容和法律所賦予的排他性權(quán)利可以帶來的經(jīng)濟(jì)利益，因此，其兼具有技術(shù)價值、市場價值和權(quán)利價值。中國資產(chǎn)評估協(xié)會2009 年施行的《專利資產(chǎn)評估指導(dǎo)意見》中指出，進(jìn)行專利資產(chǎn)評估應(yīng)當(dāng)對專利類別、剩余保護(hù)期限、保護(hù)范圍、法律狀態(tài)等法律因素以及替代性、防御性、壟斷性、創(chuàng)新性等技術(shù)因素進(jìn)行分析。但現(xiàn)有定量評估專利價值的方法很少考量技術(shù)和法律方面的因素。專利權(quán)的保護(hù)范圍、保護(hù)期限、地域范圍、權(quán)利穩(wěn)定性等對專利價值具有重要影響的因素，如何在專利價值評估過程中有所體現(xiàn)是在理論和實踐層面都需要進(jìn)行探的。

2. 定性方法

越來越多的研究開始綜合考慮專利在技術(shù)、市場和法律三方面的特征從而系統(tǒng)分析專利的內(nèi)在價值，其并不追求給出專利的具體價格，而是側(cè)重于客觀地綜合分析專利價值度。這類方法的關(guān)鍵在于針對專利資產(chǎn)的特點(diǎn)，結(jié)合可能影響價值的所有因素構(gòu)建全面的系統(tǒng)的專利價值分析指標(biāo)體系，衡量每一個可能的影響因素對專利價值的影響，很終經(jīng)過綜合考量確定一個比較客觀的專利價值度。這樣的專利價值分析更為透明，更容易了解影響專利價值的具體因素及其影響程度，使得有關(guān)的市場主體可以根據(jù)專利價值分析報告做出合理的決策，促進(jìn)專利交易雙方形成對價和合作基礎(chǔ)[6]。

中國技術(shù)交易所于2012 年編制的《專利價值分析指標(biāo)體系操作手冊》中對專利價值定性分析的指標(biāo)體系和分析方法進(jìn)行了全面系統(tǒng)的說明，其從法律、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)三個層面全面解析影響專利價值的因素，構(gòu)建了18個專利價值分析指標(biāo)，對每一個指標(biāo)都建立了相應(yīng)的打分標(biāo)準(zhǔn)，綜合運(yùn)用這些指標(biāo)來衡量專利的法律價值、技術(shù)價值和經(jīng)濟(jì)價值，＊＊經(jīng)過加權(quán)匯總得到專利的內(nèi)在價值度[7]。

雖然上述定性方法能夠結(jié)合專利資產(chǎn)的特點(diǎn)更為全面和客觀地評估專利價值，但是由于其不能給出具體的專利價格，這制約了其在經(jīng)濟(jì)活動中的應(yīng)用。很多學(xué)者使用的方法是先確定其評價因素的權(quán)重指標(biāo)系數(shù)向量 (如層次分析法、德爾菲法等)，再用模糊綜合評價法得出綜合評價結(jié)果，如萬小麗等提出在對專利價值評估指標(biāo)進(jìn)行打分和加權(quán)匯總后，再用模糊綜合評價法得到專利的現(xiàn)時貨幣價值量[8]。

三、軟件化的可行性

成本法、市場法和收益法等定量分析的方法均已比較成熟，有標(biāo)準(zhǔn)的公式和原則，易于實現(xiàn)軟件自動化，但是其中存在一些參數(shù)，例如，收益法中的分成率、收益期限等參數(shù)需要根據(jù)具體情況進(jìn)行人工分析和確定，這些需要由專業(yè)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行的核心工作無法實現(xiàn)軟件化，這是將專利價值評估的定量方法軟件化的重要問題。但是，考慮可操作性、通用性及有效性，以及現(xiàn)階段使用目的主要是為相關(guān)商業(yè)活動提供參考，允許評估軟件粗略估計有關(guān)參數(shù)，給出專利價值區(qū)間。

評估專利價值的定性方法中，只要明確了所采用的指標(biāo)體系、每個指標(biāo)的評價標(biāo)準(zhǔn)以及各指標(biāo)評分的加權(quán)匯總方法，就很容易通過軟件實現(xiàn)整個評估過程。評估軟件可以在界面上指導(dǎo)用戶按照評價標(biāo)準(zhǔn)對專利的每個指標(biāo)進(jìn)行定性評價，然后，按照用戶輸入的指標(biāo)評分計算專利價值。在定性分析的評估結(jié)果頁面除了顯示所得到的專利價值度外，還可以向用戶說明定性分析的過程，指明影響所評估專利價值的主要因素，這樣可以使得用戶對所評估專利的價值形成客觀的理解和定位，為其針對該專利的商業(yè)活動提供有益參考。

此外，在定性分析的指標(biāo)中，有的指標(biāo)，如專利類別、法律狀態(tài)、剩余保護(hù)期限、穩(wěn)定性等法律層面的指標(biāo)和技術(shù)復(fù)雜度、創(chuàng)新度、成熟度等技術(shù)層面的指標(biāo)，可以利用有關(guān)專利信息自動進(jìn)行評價[9]，無需用戶輸入，這更體現(xiàn)了軟件化的優(yōu)勢，一方面，簡化了用戶的操作，另一方面，可以盡可能減少人工判斷的主觀性對評估結(jié)果的影響。

四、軟件化的現(xiàn)狀

上海市知識產(chǎn)權(quán)局主辦的上海市知識產(chǎn)權(quán)信息平臺目前通過其網(wǎng)站為公眾免費(fèi)提供專利價值評估服務(wù)，用戶只要輸入擬評估的專利號和所需的相關(guān)信息，軟件就可以自動估算出該專利價值的上限和下限。該平臺所采用的專利價值評估方法為成本法和收益法，系統(tǒng)根據(jù)輸入的專利號碼計算剩余的專利保護(hù)年限，然后，按照用戶輸入的信息估算專利價值。當(dāng)用戶能夠預(yù)測未來5 年的收益情況時，采用收益法進(jìn)行評估，需要用戶輸入近5 年的相關(guān)財稅信息； 當(dāng)用戶不能預(yù)測未來5 年的收益情況時，用成本法進(jìn)行評估，需要用戶輸入相應(yīng)的研發(fā)和管理成本信息。當(dāng)用收益法進(jìn)行評估時，由用戶選定的專利所屬行業(yè)和剩余保護(hù)年限確定有關(guān)參數(shù)的重要信息。

安徽省知識產(chǎn)權(quán)局主辦的安徽省專利信息服務(wù)系統(tǒng)中也開通了專利價值評估子系統(tǒng)，通過網(wǎng)絡(luò)免費(fèi)為用戶提供在線的專利價值評估服務(wù)，該平臺采用收益法進(jìn)行評估，依據(jù)用戶輸入的簡單財稅信息計算出相應(yīng)的專利價值，但不考慮專利自身的有關(guān)特征。

歐洲專利局所推出的專利管理工具IPscore 是可以免費(fèi)下載和使用的單機(jī)版軟件，其可以分析個別專利的價值，也可以分析專利組合的價值，并提出專利組合管理的方案。該軟件基于專利的法律狀態(tài)、技術(shù)、市場條件、財務(wù)、戰(zhàn)略等方面的40 個指標(biāo)，計算出價格，對于專利本身在技術(shù)和法律方面的特點(diǎn)、將專利商業(yè)化的目的和方式都予以了全面的考慮[10]。但是從歐洲專利局2009 年推出該軟件至今，其使用范圍并不大，一方面，對于一般公眾來說，其使用難度較大，另一方面，其要求輸入的40 個指標(biāo)信息并不是用戶都能夠完整準(zhǔn)確提供的。

五、總結(jié)與展望

鑒于當(dāng)前普遍存在的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率低的現(xiàn)狀，推廣專利價值評估，使普通公眾可以方便快捷地了解專利價值，促進(jìn)專利技術(shù)的合理運(yùn)用和商業(yè)化是非常有必要的，而實現(xiàn)專利價值評估的軟件化是解決該問題的有效方式。目前，專利價值評估的軟件化尚處于起步階段，相關(guān)的研究和實踐還比較少，但是政府部門已經(jīng)意識到了這項工作的重要性，歐洲專利局、上海市知識產(chǎn)權(quán)局等機(jī)構(gòu)已經(jīng)開發(fā)并推廣了相應(yīng)的專利價值評估軟件和系統(tǒng)，供社會公眾免費(fèi)使用。

現(xiàn)有的專利價值評估軟件和在線評估系統(tǒng)的使用率并不高，這可能是由于其對用戶群體和使用目的定位有所偏離，或者是其使用方法對于普通公眾來說顯得復(fù)雜了。通常來講，無論是單機(jī)還是在線版的專利價值評估軟件，都是為了使公眾能夠便捷地對特定專利的價值進(jìn)行客觀定位，其應(yīng)當(dāng)是簡便易行的，適于普通公眾快速上手，同時，也應(yīng)當(dāng)具備科學(xué)性，能夠真實客觀地反映專利價值。定量和定性評估專利價值的各種方法分別具有其自身的特點(diǎn)和適用條件，都可以進(jìn)行軟件化，使得公眾可以根據(jù)自身情況選擇使用。需要注意的是，無論是哪種評估方法的軟件化，都應(yīng)當(dāng)盡可能簡化用戶的操作，特別是減少需要用戶輸入的信息，以方便普通公眾的使用。

由于軟件用戶主要是在產(chǎn)生有關(guān)商業(yè)活動想法的早期試圖了解專利的價值，這時用戶大多比較缺乏實施專利技術(shù)的有關(guān)稅信息，而這些信息是定量分析"專利價值所必須的，從這個角度來看，專利價值評估軟件中采用定性分析方法將更具有現(xiàn)實意義。定性分析專利價值所采用的指標(biāo)中，有相當(dāng)一部分可以利用當(dāng)今發(fā)達(dá)的專利信息數(shù)據(jù)庫進(jìn)行自動評價，如果將專利價值評估軟件與專利信息數(shù)據(jù)庫進(jìn)行有機(jī)地結(jié)合，使用戶可以選擇對有關(guān)指標(biāo)進(jìn)行機(jī)器評價而免于人工的主觀判斷和輸入，可以進(jìn)一步提高評估軟件的便捷性和科學(xué)性，這是非常值得嘗試的一種方式。